金融机构风控合规专题研修班第23期(证券公司经纪业务专题)在深举办

为规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，强化证券公司内部管控责任，学院于2026年4月23日至24日在深圳举办“金融机构风控合规专题研修班第23期(证券公司经纪业务专题)”，各相关单位近240位学员现场参加培训。

本次专题班为期两天，围绕证券公司合规风控管理要求、券商经纪业务监管要点、证券行业反洗钱监管工作介绍、股票异常交易行为认定及典型案例、证券公司适当性管理、经纪业务重点环节管控、券商GEO营销合规、基金销售系列新规要点解读等实务内容，邀请监管部门师资及行业专家开展授课与交流。

在风控合规培训领域，目前学院搭建了“高级研修班+专题研修班”的项目体系：“证券全面风险管理高级研修班”系列培训目前已举办6期，助力证券行业风险管理人员掌握全面风险管理理念、执行全面风险管理要求；“金融机构风控合规专题研修班”目前已组织了23期，包括了证券公司合规管理专题、声誉风险专题、债券投资交易专题、场外衍生品专题、公募基金专题、证券公司经纪业务专题、合规交易专题和融资融券专题等。未来学院将结合监管动态和行业发展情况，围绕风控合规领域的重点、难点、热点继续研发新专题。除开展风控合规相关培训工作外，学院还配套编写了《证券公司全面风险管理》教材，组织开发了风险管理教学案例。

下一步，学院将结合金融机构最新发展趋势，通过继续举办培训交流、教材和教学案例研发等工作，帮助金融机构相关从业人员掌握合规风控管理理念、守牢风险底线，助力证券基金等金融机构建立完善的合规风险管理体系机制，实现高质量发展。