上市公司合规管理专题培训（上市公司资本市场系列专修班第41期）报名通知

2025-08-12

各有关上市公司：

为深入贯彻落实新“国九条”中关于推动上市公司高质量发展相关要求，提升上市公司治理、规范运作、合规风控水平，强化上市公司关键主体责任意识、规范意识和风险意识，资本市场学院定于2025年9月10日至12日在深圳市举办上市公司资本市场系列专修班（第41期）—上市公司合规管理专题培训。具体通知如下：

一、培训形式与内容

本次培训共设置9门面授课程，涵盖治理机制、信息披露、现场监管、权益变动、持股行权、集团管控、投资者关系、股票交易、争议解决等内容。

培训内容主要包括交易所视角下上市公司现场监管要点、年报事后审查与舆情管理要点解析、上市公司最新监管动态与现场检查常见问题解析、大数据下异常股票交易监管、从典型案例解析上市公司证券合规管理实务、穿透式监管下治理机制与集团管控实务、从持股行权工作看投资者关系管理、股份增减持合规管理与内幕交易认定及防范、上市公司投融资法律风险及争议解决等。

个别内容若有调整，以实际培训情况为准。培训课程安排详见附件1：课程表。

二、培训师资

本次培训班邀请来自中国证监会地方证监局、证券交易所、律师事务所、咨询公司等单位资深专家。

三、培训对象

本期培训对象主要为上市公司董事、高级管理人员，以及公司董办、合规风控、财务管理、内部审计等相关部门负责人或业务骨干等。

四、培训时间、地点与费用

培训时间：2025年9月10日（周三）至12日（周五）。

培训地点：资本市场学院（深圳市南山区西丽街道沁园二路），培训地点指引详见附件3：培训地点交通指南。

培训费用：人民币4500元/人（9月10日至12日午餐及晚餐、课程费、设备租赁费、会场费、培训教材及参考资料费等，不包含学员住宿费、交通费）

五、报名及缴费

（一）报名截止日期

即日起至2025年9月5日（周五）16:00，额满即止。

（二）报名方式（任选其一）

1.PC端：请登录资本市场学院官方网站http://www.ccmi.cn/，进入“培训通知与在线报名”栏目，选择“上市公司资本市场系列专修班（第41期）—上市公司合规管理专题”，点击“我要报名”登录资本市场学院报名系统（首次使用需进行注册），填写报名信息。学员报名审核、缴费、报名成功等状态可通过登录报名系统进行查看。

2.手机端：使用手机微信扫一扫功能，手机扫描资本市场学院学员平台小程序码，选择“上市公司资本市场系列专修班（第41期）—上市公司合规管理专题”，点击“立即报名”登录资本市场学院报名系统（首次使用需进行注册），填写报名信息。学员报名审核、缴费、报名成功等状态可通过登录报名系统进行查看。

（资本市场学院学员平台小程序码）

（三）缴费方式

学员报名资格审核通过后，登录报名系统进行缴费。目前支持微信、支付宝和对公转账三种支付方式。本次培训不接受现场报名和缴费。请学员务必于2025年9月5日16:00前完成缴费。报名以缴费成功为准，过期或额满后报名不再受理。

重要提示：报名缴费成功后，才可预定资本市场学院房间。（住宿建议详见附件2：住宿预订及安排）

（四）发票申请

报名缴费截止（2025年9月5日16:00）后，学员可登录报名系统自行下载打印电子发票，发票信息默认使用报名时填写的开票信息，开票前，请务必再次确认发票信息，除打印错误之外，发票一经开具将不再重开，敬请谅解！

本次培训为学员开具的发票类型如下，学员可根据需要选择其中一种：

1.数电专票（电子）：适用于一般纳税人企业。学员须在报名页面准确填写以下企业信息：发票抬头、纳税人识别号、地址、电话、开户行、账号（若信息有误，可能影响抵扣进项），收票人手机号码和邮箱。

2.数电普票（电子）：适用除一般纳税人外的企业或个人。学员须在报名页面准确填写以下企业信息：发票抬头、纳税人识别号或统一社会信用代码（若信息有误，可能影响使用），同时提供收票人手机号码和邮箱用于接收发票信息。如属于个人申请开具数电普票（电子）的，在报名页面准确填写发票抬头、收票人手机号码和邮箱即可。

六、退款流程

已报名但因特殊情况不能参加培训，可申请退款。2025年9月5日16:00之前取消报名，给予全额退款；之后取消报名不予以退款。

七、联系方式

（一）咨询时间

上午8:30-11:30；下午14:00-17:00。

（二）联系人

报名与课务咨询：

谢老师 0755-26650422，xiehz@ccmi.cn

陈老师 0755-26655191，chenqs@ccmi.cn

课程咨询：

许老师 0755-26655121，xukn@ccmi.cn

附件：