学院举办第9期注册制下投行执业能力进阶研修班（合规模块）

2024年5月29日至31日，学院在上海市举办第9期“注册制下投行执业能力进阶研修班（合规模块）”。来自50家证券公司的117名学员参加了本次培训。

本期研修班为期3天，邀请来自证监会机构司、处罚委办公室、上海证监局、沪深北证券交易所等会系统及行业专家，分别就新“国九条”背景下机构监管政策解读、首发企业辅导验收制度修订解读与实践、北交所上市监管政策与审核重点解析、投行业务违法违规行为认定及典型案例分析、招股书信息披露要点及案例、从现场监管角度看尽职调查重点与执行要求、投行内控 “三道防线”建设重点与案例、投行从业人员执业行为规范与案例解析等内容进行授课。

同时，为帮助投行基础从业人员全面掌握投行工作所需的各项专业知识，夯实基础，本项目向学员配套推出资本市场概览、IPO准备工作、IPO流程及工作要点和视野拓展四个方面共二十余门免费线上课程，供学员自主学习，构建系统知识框架，巩固提升专业素养。通过“线上+线下”结合的培训方式，切实助力投行基础从业人员全方面提升执业质量。

后续，学院将持续举办针对投行“三道防线”人员的相关培训，帮助投行从业人员进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，助力建设一流投行。